内部控制是企业实现稳健经营、提升效益的内在要求,又是确保经营活动符合法律法规和行业规范、防范违规风险的重要手段,对企业来说尤为重要。作为企业内部控制的终极版,企业合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一,其重要性更是不言而喻。
2016年,国资委下发《关于全面推进法治央企建设的意见》;2018年,国资委下发《中央企业合规管理指引(试行)》的通知;2021年10月,国资委印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》……国资国企改革政策陆续出台,明确了企业需要提升依法治企的水平,完善合规管理体系。
为助力企业落实依法治企,强化风控能力,适应新发展形势,美络科技以企业内控合规管理规则为依据,帮助企业快速构建内控、合规、风控一体化的内控合规管理平台,通过决策管理、合同管理、风险管理、法律事务、资金管理、流程监控等管理手段,对合规事件形成规范化的收集、处置、完成、整改的闭环管理模式,实现事项的自动流转,提高管理效率,保障企业合法、合规运营。
应用特色
一、构建平台,实现多个统一
系统为集团企业用户提供了内控合规管理平台,整合风险管理、内部控制、合规管理的各项标准,结合用户的系统建设需求,制定了满足监管达标要求的落地方案,实现了统一标准、统一规划、统一工具、统一管理,让管理工作有据可依。
二、工具整合,提高工作效率
系统通过智能化的工具和流程引擎,将内控、合规与风险管理有效整合,实现了事项的合规审查、决策审议决议、合同送审、合同会签、风险识别评估、法律事务内控合规、大额资金申请与审批等业务的全程数字化管理,高效推进流程;同时,通过查询统计、打印输出功能,提升内控合规信息的采集、处理及利用水平,帮助用户提高效率。
合规审查信息库
建立合规审查信息库,实现将合规审查点绑定相应的表单,以及将操作权限和校验绑定流程环节。
合规要求设置
决策管理
覆盖基本建设、技术改造、资产并购、股权并购、参股股权投资等投资项目中,需经过集团公司审议决策的环节。通过基建项目投资决策单、基建项目前期立项单、基建项目开工单、基建项目并购投资决策单、技改项目投资议题决策单,实现对各环节的内部控制与操作风险管理,防控合规风险。
合同管理
主要涉及非融资合同会签审批和融资合同会签审批,保证合同的签署和履行合规。
风险管理
涵盖风险识别评估、风险指标、数据收集及操作风险计量,实现有效监测风险,防范缓释风险,追踪问题整改,以及优化制度流程的闭环管理的目的,从而提高工作效率,减少管理费用,降低控制成本。
法律事务
提供包括法律文件、法律审查、授权管理、法律咨询、诉讼管理、法律监察等功能应用,为企业在法律方面的内控合规保驾护航。
资金管理
主要包括大额资金支付申请、审批,大额资金会议决策审查,确保资金使用合规。
大额资金支付审批单
流程监控
实现对投资决策、资金支付、合同会签处理的流转情况监控,让用户可以查看本人所参与办理的流程的运作情况,让领导轻松掌握本单位参与办理的流程的运作情况。
流程跟踪
个人办公
个人办公涵盖待办事宜、个人通讯录、个人设置和发起工作四大范畴,助力每一位员工实现数字化办公。为最大化地方便用户使用系统,该模块将系统自带的功能全部开放,让用户可以按照个人习惯进行灵活调整。
查询统计
系统在实现对所有内控合规运行表单信息化归档的基础上,提供查询统计功能,赋能集团公司和二级单位的审计内控岗位人员对表单情况进行交叉查询、统计和筛选,方便用户查知当前文件的处理情况和领导批示,即时生成、打印办文统计报表。
打印输出
根据文件流转的情况,系统将内控合规内容及意见自动生成word文档,支持另存本地及在线打印,简单易用。
三、风险可控,提升管理水平
(1)数据权限
系统建立了完整的权力运行制约机制,根据不同人员的权限设置,严格控制用户对数据信息的访问操作,确保数据信息安全、不外泄。
(2)精细化管理
系统对监管检查、操作风险管理过程中发现的问题实行统一的规范化管理,可有效促进精细化管理。
(3)防范风险
系统通过操作风险识别评估,实时监测风险高发业务和区域,帮助用户从总体上判断经营管理中的风险状态,清晰掌握各类管理信息,从而降低监管风险。
落地价值
(1)充分利用各部门职能的资源,在流程体系建设的基础上,建立了一系列管理机制与工具,有效整合“内控、合规与风险管控”三者的管理机制、管理工具、管理职能、管理制度。
(2)实现了强大的内控、合规、风险管控“三合一”产品的整合:整合内部控制、合规管理、操作风险管理和法律事务管理等各个子系统;实现数据之间的整合,包括流程管理、内部控制、合规管理、操作风险管理的各类数据和图表。
(3)配置了各类信息库,方便用户高效获取信息。
(4)帮助企业从定性、被动、事后、检查整改式的内控与合规管理阶段逐步进阶至量化、主动、事前、持续改进式的内控、合规、风险管控一体化管理阶段。
美络科技企业内控合规系统通过构建高效协同的管理平台和优化管理工具,助力企业形成全过程、全体系的内控、合规、风控一体化机制,全面提升整体管控效能,为企业稳健经营筑牢管理基础。
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