按照财政部关于《专员办内部控制办法》要求，业务四处积极配合办公室做好内控操作规程修订工作，结合我处工作实际，以内控制度修订为契机，做好业务档案梳理整改工作。
依据各项业务制度，结合离任审计报告意见，业务四处对近三年业务档案逐本梳理。重点关注业务审核审批流程，聚焦受理及审核日志、处务会意见、工作签报等重要资料。一是日常审核审批流程是否完备，是否与内控制度相符，如审核工作日志是否叙述清晰，数据计算是否准确无误；二是归档材料是否规范，是否符合内控制度要求，如工作底稿是否盖章，附件是否齐全等。三是档案归档是否符合档案管理相关规定，包括档案年度、归属处室分类是否无误，档案盒信息是否正确等问题。
通过此次档案梳理整改，及时发现了内控执行中存在的薄弱环节，有效提高了防范业务风险能力。在今后的工作中，业务四处将严格按照办内内控操作规程要求，提高风险意识，督促全处同志强化责任意识，贯彻落实内控操作规程。
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