入职新公司做内控，第二天给老板的未来一段时间的工作开展概要，各位，还有什么好的建议，请不腻赐教！
一、了解现状
1、收集资料—–了解、熟悉业务
① 主要途径：
● 按照公司各职能部门逐一进行；
● 沉到第一线，了解一线员工工作；
● 员工访谈，按主管→经理→-一线员工顺序。
② 预期成果
● 熟悉业务流程；
● 收集基础资料。
2、处理资料
① 整理分析资料主流程及子流程——主要成果
● 主要点：业务流、单据流、现金流；
● 关键点：系统流程和非系统流程；
每个操作工序的标准或要求。
② 预期成果
● 主要成果：主流程及子流程；
● 衍生产品：业务流程单、风险控制点、巡检表等 ；
二、复核测试
1、验证业务流程
① 主要途径
● 正向测试：抽取业务数据样本，穿行测试上述模型，对标财务数据；
● 逆向测试：抽取财务报表数据，反向检测，对标业务数据。
② 主要目标：
验证流程，完善修订流程；
验证关键点和风险点。
三、制度建设
1、主要途径
● 经过上述的基础工作的积累，全公司推进内部控制建设；
● 高层动员、支持→内控组织、培训→中层执行→基层参与→小组验收。
2、预期成果
● 公司层面的内控手册（岗位职责 业务流程图 标准及说明 制度）；
● 各职能层面的业务内控手册。
四、日常检控
1、主要途径
① 职能部门定期自我检查；
② 财务内控等部门定期巡检；
③ 财务内控等部门适时设计优化巡检表等适用工具；
④ 项目审计。
2、预期成果
提效率 强内控 防舞弊 控风险
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